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邵宁在地方企业全面风险办理汲引专题培训班上的讲话
文章地址: 企业鼎新局 时间: 2012-09-11 点击数: 9780
 

结实汲引风险管控才能
为建立世界一流企业保驾护航

——在地方企业全面风险办理汲引专题培训班上的讲话
国资委副主任、党委副书记 邵宁
2012年8月28日

同志们:

  大师下午好!

  本日三家企业引见了本人开展全面风险办理工作的实践经验,内容各有侧重;张宏亮教授为大师做了风险量化方式的专题讲座,大师反映培训收获很是大。召开专题培训班的方针便是要以典型带路的编制推动地方企业之间相互对标、相互进修。

  全面风险办理是办理汲引活动的十三个专项之一,也是这些年来鼎新局不断关怀的次要办理范畴。刚才几家企业的经验引见充实申明,虽然我国的全面风险办理工作开展较晚、内容相对较新,但工作是富有功效的。6年前,国资委印发了《地方企业全面风险办理指引》,要求地方企业按照本身现实环境开展全面风险办理工作。《指引》的印发惹起了不小的震动,良多专家认为,它是我国第一个较为完整的风险办理框架,标记着我国风险办理理论和实践进入了一个新的阶段,意义严重。

  以2008年为拐点,国表里宏观经济环境发生了复杂而深刻的变化,企业面临的不确定要素突然添加,良多本来隐形的风险改变为现实的危机。陪伴着劳动力等要素成本持续上升,本钱和环境束缚日益加强,外需添加的空间萎缩,保守比力劣势逐步缺失等严峻挑战,地方企业各类布局性、深层次的矛盾会合闪现,这使得现阶段全面风险办理汲引工作显得尤为火急。下面,我次要讲三点看法:

  一、风险办理初见功效,办理汲引任重道远

  汲引风险办理程度,是地方企业落实“十二五”期间“一五三”总体思绪,完成“做优做强,世界一流”的必然要求。风险管控才能强是“四强四优”的次要内容之一,更是世界一流企业必需具有的核心互助力之一。国资委不断高度看重全面风险办理工作,《指引》印发后,跟着一系列的宣贯、交换、培训和年度风险演讲等工作的推动,地方企业全面风险办理系统拔擢,从零起头、从无到有、由少到多、从点到面、由浅入深,取患了很是大的前进,次要具有四个方面的特点。

  (一)理念趋于认同,对风险办理的认识不竭深化。

  一是从带领班子的认识层面看,不少企业带领对风险办理的立场,履历了从“不太相信”到“半信半疑”,到“真信、真学、真干”的立场改变。越来越多的地方企业认识到风险办理的次要性,看重程度和踊跃性显著汲引,志愿报送年度风险办理演讲的企业从2008年的32家添加到了本年的76家。

  二是从风险理念的渗入范畴看,一些企业从策略决策做起,逐步将风险理念渗入到运营办理、文化拔擢等各个方面。如中船重工集团公司党组大白提出,“运营企业便是运营风险,节制风险的最好法子便是科学成长”。中核集团指导员工树立“风险无处不在、风险无时不在、严酷防控纯粹风险,审慎处置机缘风险、岗位风险办理义务严重”的风险办理理念。国度核电确立了“风险无处不在,有控则强、无控则弱、失控则乱”的风险办理理念。国投构成为“防备胜于化解,风险办理是企业核心互助力”的共识。

  三是从做好风险办理的动机看,从最后的满足国资委要求逐步改变为看重现实成果。不少企业勤奋把风险办理工作建成一项长效机制,变“要我防备”为“我要防备”、“被动防备”为“主动防备”,促使企业风险管出处风险揭示型向风险预警型改变,为企业的长远成长保驾护航。

  (二)系统建立健全,为结实开展工作奠基底子。

  一是从机关机构拔擢环境看,大部门企业建立了风险办理专业委员会或者风险办理带领小组等带领机构,大白了风险办理义务部门和职责范畴。中国五矿、中化集团等底子较好的企业设立了风险办理专职部门。中远集团和中材集团又一次设置了首席风险官或者总风险办理师。

  二是从规章轨制健全环境看,绝大大都企业按照本身具体环境,细化《指引》及《企业内部节制根底规范》等文件内容,经由规章轨制的形式将风险办理工作的经验和功能进行固化,并在全公司范畴内奉行。今朝,绝大部门企业都制定了诸如《全面风险办理与内部节制办理法子》、《内控与风险办理手册》、《风险评估操作手册》、《风险办理工作规程》、《公司内部节制评价办理法子》等规章轨制。

  三是从工作范畴的笼盖面看,大部门企业的风险办理工作曾经从只在总部做,成长为从总部到基层;从只在某一个范畴做,成长为多个范畴;从某几个基层单元试点,推动到多个基层单元,以至是全数所属单元,工作范畴以“横向到边,纵向到底”为方针,不竭拓展,无效地延长了风险办理工作的笼盖面。

  四是从激励束缚机制拔擢看,风险办理起头纳入绩效查核。中核集团、航天科工、国度电网、中国电信、中国五矿、中化集团、中广核集团、中国普天等一批企业制定和实施了风险办理查核轨制,中化集团又一次按照不合运营单元所处行业、停业模式、内部办理程度以及其风险办理任务和难度,对不合的运营单元设置了不同化的风险办理查核权重,加强查核的科学性。

  五是从人才步队拔擢看,据咱们统计,今朝在地方企业总部层面,风险办理专职人员平均达到5人摆布,中国石油、中化集团等企业风险办理团队规模都逾越20人,越来越多不合专业布景、实战经验丰盛的人士插手到风险办理步队之中,不只完成了步队规模的强大,更无益于步队本质的汲引,为风险办理工作注入了新的活力。

  (三)立异方式对象,向国际领先的风险办理技术看齐。

  近年来,地方企业在风险评估、风险预警监控和风险办理消息化等范畴进行了不少无益的摸索和实践,不少技术方式接近了国际前辈程度。

  一是在风险评估方面,立同性地将蒙特卡罗模仿、失效模式与影响阐发、层次阐发法、恍惚数学法、杜邦阐发法等各类办理对象使用到风险办理过程中来,大大丰盛了风险办理的技术和手段。如中国海油建立了办理估值风险模子、勘测风险评价模子和金融风险量化模子,初步完成了风险评估方式由定性向定性与定量相连系的改变;中国铝业对影响电解铝产物市场代价风险的驱动要素进行量化阐发,建立了电解铝产物的市场代价每日、每周和月度预测模子;华侨城集团建立了“基于股东价值完成的风险成因识别层次法”,对严重风险环节成因进行阐发和评价,最终确定严重风险评估成果。鞍钢建立了包罗风险发生可能性和六个子维度影响程度的评价模子。这些立同性的实践,标记着风险评估的科学性、无效性在不竭提高。

  二是在风险预警监控方面,摸索研究建立严重风险预警目标系统和动态预警机制,及时向决策层发布预警信号并提前采纳预控对策,将风险遏制在萌芽情况。如通用技术集团从全流程出发,梳理确定116个风险监控目标和17类次要风险消息,对流动性、名目实施、汇率等18项严重风险建立预警模子,在全集团实施次要消息披露演讲,建立严重风险监控系统,开展风险会商和跟踪安排,强化风险预警和应对;中国中纺集团抓住期现货净头寸、期货包管金和丧失限额三个环节目标,动态阐发、监控市场波动,无效地把握了市场风险;新兴际华建立了分析目标预警模子、行业对标模子和杜邦阐发模子,对企业的总体运转环境、企业外行业中所处的位置以及影响企业预算施行和净资产收益率的深层次要素等进行阐发和监控,汲引了企业的运营效率和成果。中国铁物开展客户信用风险办理,对客户开展资信查询拜访、资信评估、赊销的施行与节制、超信用额度的办理、查核评价等全过程的信用办理和风险预警,无效地包管了资金平安。

  三是在风险办理消息化拔擢方面,充实阐扬现有消息化平台和本钱,慎密环抱停业风险,鞭策风险办理的在线运转。中国五矿提出“一个五矿、一套流程、一个系统”,较好地处理了风险办理消息不对称问题。中国电子把持本身财产劣势,搭建全面风险办理平台,完成集团核心业绩目标、严重风险预警、风险的定性定量评估、严重名目监测、市场风险监测的在线运转。一汽集团在“企业运营驾驶舱”平台建立了“系统拔擢”模块,完成了对集团严重风险应对办法的在线监控。国度电网独立斥地了全面风险办理消息系统,初步完成了风险消息在线收集、风险情况多维度展现、环节风险主动预警、内部节制在线测试、风险在线演讲等功能,大大削减人工收集消息、风险评估等线下工作量,提高了风险办理工作效率。

  (四)摸索深度融合,将风险办理渗入在日常运营办理中。

  风险办理的特殊性就在于与其他企业办理内容的交叉面良多,必需融入整个企业运营办理过程中,不成能独立具有。近几年,地方企业着眼于风险办理与停业深度融合,取患了很好的成果。宝钢以岗位为方针、以风险为导向,将风险推送到岗位,将风险办理全面融入规划成长、财政、法令事务等10项日常办理工作,在根底停业环节识别风险,用规范的轨制和流程防备风险。中国海油以风险办理为导向,推动内部节制系统拔擢,经由建立根底轨制、办理法子、操作细则三级办理轨制,将停业流程中的风险点管控办法落实到日常停业操作过程中。中交集团在“走出去”过程中,建立了海外合规风险办理系统,经由设置合规审查,阻断合规风险,保障大海外策略成功实施。这些做法均暗示了风险办理与运营办理的深度融合,风险办理不再是扑朔迷离。

  二、提高认识,深刻理解全面风险办理内涵

  看到成绩的同时,咱们也不能回避具有的问题。近几年央企高速成长,规模扩张很快,但风险办理才能并没有与之相婚配。总体上有多么一种现象,那便是风险办理工作较好的企业扩张比力适度、成长比力稳健;风险办理才能不强的企业扩张的很是快,导致了一些风险事务发生,教训很是深刻,也折射出央企风险办理又一次具有良多问题。这些问题,恰是咱们开展全面风险办理汲引要处理的短板和瓶颈。

  1.对风险办理看重程度灿忠淮位,风险认识有待加强。

  在认识层面上,一些企业对风险办理的核心和本质理解灿忠淮位。虽然不少企业曾经启动风险办理工作,但某种程度大将其作为响应国资委的号召,看重程度和工作主动性远远灿忠淮位:有的地方企业虽然建立了机关架构和规章轨制,可是没有本色性开展工作,风险办理轨制被束之高阁;有的企业没有及时控制风险办理工作进展环境,也没有给出大白的风险办理天性机能定位和工作要求;有的企业带领忽视风险办理对企业的事前防备和事中节制传染感动,往往是在风险事务发生后,才会想到风险办理部门的传染感动;有的企业的风险办理活动是姑且性或间断性的,风险出现了就进行办理,风险结束了就将其置之度外。认识上的不到位,有企业带领者小我的认识问题,也有体系编制方面的缘由。

  2.风险办理天性机能定位不大白,系统运转不畅。

  部门企业风险办理部门与停业部门的职责定位没有理顺,风险办理部门有被边缘化倾向,导致全面风险办理系统运转不畅,风险办理流于形式。中国五矿的经验告诉咱们,风险办理工作在企业办理中的定位很是次要,只需定位清晰、分工大白、不越位、不缺位,才能使风险办理施行到位。但又一次有不少企业的停业部门对风险办理天性机能有曲解,认为有了风险办理部门,节制风险就与本部门没相干系了。一些企业的风险办理部门和停业办理部门沟通交换灿忠淮位,导致风险办理与企业现有办理系统难以融合,风险办理工作无处下手。发生上述问题的根源,就在于企业没有付与风险办理天性机能部门一个大白的定位,没有搞清晰风险办理部门该当若何阐扬传染感动,风险办理天性机能仅仅定位于建系统、作阐发、写演讲,没有与现有停业流程相融合。

  3.严重风险无效节制法子比力少。

  大部门地方企业每年城市开展风险评估,按照评估的成果确定严重风险。严重风险评估出来,怎样防止、怎样监控、怎样动态办理是个问题。刚才,中国五矿、宝钢别离引见了他们针对信用风险、市场风险、供应链运营风险等严重风险,有预警、有预案、有办法、无方案、有动态改良机制。可是,大部门企业今朝又一次做不到这类程度。良多企业的严重风险应对办法都是常规性的办理改善,并没有很好地针对风险的特点,制定响应处理方案。简单说,办法缺乏针对性,往往达不到事前节制的方针。

  4.风险办理消息化拔擢又一次比力初级。

  虽然不少地方企业曾经进行了风险办理消息化拔擢的初步摸索,并曾经取得必然进展。可是地方企业全体全面风险办理消息化仍处于起步阶段,借助消息技术手段进行风险办理消息的汇集与监测工作仍不充实。统计显示,2012年76户编报企业中仅有16户企业根底建立了涵盖风险办理根底流程和内部节制系统各环节的独立的风险办理消息系统。当然,这也与地方企业的全体消息化程度相关。

  5.风险办理专业人才比力缺乏。

  风险办理是办理学的前沿范畴,它要求从业人员不单要理念前辈,并且要控制科学方式,既要有优良的学问布局和研究才能,又要有必然的实践经验和工作经历。地方企业开展全面风险办理工作时间不长,风险办理事恋人员专业学问和从业才能又一次不能满足高程度风险办理工作的需要。风险办理专业人才步队的累积又一次需要一个过程。

  要汲引全面风险办理,强化风险管控才能,把风险办理打构成企业的核心互助力,必需加强对风险办理本质的理解,处置好以下三个干系。

  一是精确处置风险办理与停业拓展之间的干系。

  地方企业近几年成长很快,停业形式也越来越丰盛,停业范畴也有所冲破,又一次立异了不少新的贸易模式。但同时,停业拓展的过程中具有很多不确定性也显著添加,企业靠什么去评价一个停业该不该做,一个市场能不能进,新的贸易模式能不能用,除了对预期收益有个合理的判断,更要靠风险办理来把关。风险办理次要把握的是,这个预期的收益能不能完成,有没有可能遭到严重影响,影响程度多大,企业能否能够承受,从而为企业决策供给科学的参考。能够说,只需风险办理才能上去了,企业才更能铺开四肢举动去市场上拼杀。中国五矿在进行投资决策过程中对峙的“五不投”准绳,就很好地注释了风险办理与停业拓展之间的干系。

  二是精确处置风险办理天性机能在三道防线中的定位问题。

  这现实上是风险办理若何阐扬传染感动的问题,这也是今朝大部门地方企业开展风险办理工作比力大的迷惑之一。要处理这问题,起首便是要大白风险办理部门在企业中的定位,大白风险办理天性机能与其他停业办理天性机能的干系。《指引》中提出了风险办理的三道防线,停业办理部门和一线单元是第一道防线,风险办理部门是第二道防线,审计部门是第三道防线。这里有三层涵义:起首,即便有了风险办理部门,停业办理部门也是防备风险的主体,风险办理部门不会比停业办理部门更清晰风险点在哪里;其次,即便没有风险办理,停业部门也有防备风险的天性,可是仅靠停业办理部门防备风险是灿忠淮位的,由于良多停业部门和一线单元的风险防备办法往往是偏具体停业性的,不系统、不完整、灿忠淮捂范,也不尺度,风险办理部门必需要对停业办理部门的风险办理进行系统性、完整性、规范性的指导和监视;最后,风险办理能否无效,第一、第二道防线能否阐扬了应有的传染感动,能否具有严重问题没有反映出来,需要独立第三方——审计部门进行评价。中国五矿将集团总部与各运营单元别离定位为“风险办理”和“办理风险”的部门,清晰划分了两个层面的风险办理天性机能,并充实阐扬审计的第三道防线功能,从而使得风险办理系统无效运转,这一做法值得大师进修。宝钢将停业办理和风险办理天性机能干系比方成木桶理论中“板”和“箍”的干系,抽象、清晰地表达了风险办理天性机能定位。

  三是精确处置风险办理与内部节制之间的干系。

  本年4月份,评价局启动了地方企业内部节制系统拔擢工作,要求地方企业用两年时间建立起规范的内控系统。关于风险办理和内部节制的干系,要从几个方面去看,起首,从汗青沿革上看,全面风险办理理论与实践有三个次要文章地址,一是安全,二是金融风险办理,三是内部节制,此中,从内部节制成长到全面风险办理是一条主线。其次,从次要内容上看,内部节制的对象主如果企业内部、可控的、非决策性的风险范畴。全面风险办理的对象不只包罗了施行层面的风险,也包罗了各类外部的、不成控的、企业决策性的风险。例如,对于天然灾祸和国际金融危机这类不成控风险,就不是内控的对象,而是风险办理的对象。第三,从二者的干系上看,内部节制是风险办理的底子,内控做好了,企业所有的活动有章可依,所有员工规范操作,内部的风险管控问题才能处理。但同时,企业的严重风险往往来自于外部的环境,来自于企业的决策。企业必需对这些风险也要做到无效管控,才能完成可持续成长。可见,风险办理是内部节制的天然延长,内涵更宽,所以在工作中二者不能截然分隔。企业该当统筹协调,由一个部门具体担任。中国海油由风险办理办公室统一担任推动风险办理与内部节制工作,取患了优良的成果,就充实证了然这一点的合理性。

  三、消弭短板,冲破瓶颈,切实做好全面风险办理汲引

  全面风险办理是一项分析性较强的工作,涉及面广,内容宽泛,与其他专业办理交叉面多,既有宏观层面的内容,也有停业层面的内容;既要阐扬风险办理系统独立的保障性传染感动,又要与企业现有办理系统无机融合,工为难度和要求都是比力高的。现阶段,做好全面风险办理汲引工作,环节是要消弭短板、冲破瓶颈,在办理程度上“向前迈一步”。

  (一)进一步提高对全面风险办理的认识。

  各地方企业带领班子要高度看重全面风险办理工作,深刻认识风险办理对企业成长的现实和长远意义,将汲引全面风险办理程度作为办理汲引的一项次要内容,深刻推动。该当说,带领班子的认识和思惟观念正在或将要发生改变,这主如果由于外部环境发生了复杂的变化,在国际金融危机和中国经济成长阶段性变化的影响下,企业面临的运营风险趋于上升。在多么一种经济环境下,相信企业的带领班子对风险办理的认识上会有不竭的汲引。

  企业要进一步大白风险办理的定位和风险办理天性机能部门的定位,风险办理工作一把手要亲身抓、亲身干涉,赐与风险办理部门强无力的支撑。全面风险办理工作的汲引至多应包罗以下几个方面:一是在办理层次上由施行层面汲引到决策层面;二是在办理模式上由一个部门办理改变为三道防线齐抓共管;三是在办理技术上由以定性为主扩大到定量与定性相连系;四是在办理方式上由人工节制改变为轨制流程节制及消息系统节制为主。

  (二)完满全面风险办理轨制化和规范化拔擢。

  企业内部要奉行风险办理演讲轨制,规范严重风险演讲请示轨制,防止因严重风险损出事务把企业拖入险境。要不竭完满风险预警和监节轨制,强化风险的事前防备和事中节制,完成风险办理成本效益最大化。同时,要加快推动全面风险办理消息系统拔擢工作,强化消息技术对企业风险办理工作的推动传染感动,踊跃摸索建立风险办理评价与查核轨制,制定科学可行的风险办理评价法子和尺度,将风险办理纳入企业绩效查核目标系统中,建立风险办理义务追查机制,督促所属企业看重风险办理。

  (三)加强风险评估工作,确保严重风险可控在控。

  地方企业要进一步健全风险评估机制,强化“企业体检”轨制。董事会(司理办公会议)担任督导本企业进一步完满风险评估常态化机制,企业“三重一大”、高风险停业、严重鼎新以及严重海外投资并购等次要事项应建立专项风险评估轨制,在提交决策机构审议的次要事项议案中必需附有充实揭示风险和应对办法的专项风险评估演讲,风险办理天性机能部门要对峙对上述次要事项的风险评估进行法式性、合规性查核。要逐步建立健全严重风险监测预警目标系统,完成对严重风险办理全过程的动态监控,确保严重风险可控在控。

  (四)加强全面风险办理与内部节制的无效融合。

  在全面风险办理系统的拔擢过程中,必然要和内部节制无机连系,以风险办理为导向,以内部节制为手段,以流程梳理为底子,以环节节制活动为重点,以严重风险演讲、预警与应急机制为支撑,连系本身办理的现实环境,推动内部节制与风险办理的无效融合,建立科学全面风险办理系统。

  (五)加强全面风险办理人才步队拔擢。

  今朝,地方企业要科学、系统地推动风险办理工作汲引又一次任重而道远,在这个过程中,风险办理专业步队的拔擢尤为次要。企业要建立风险办理人才培育系统,按期举办进修研讨和专业培训班,引见保举国表里成功经验和案例,机关风险办理经验交换,建立起一支风险办理专业团队,真正控制无效的风险办理技术和方式,特别在高风险停业范畴要重点培育,如国际化运营办理人才,投资并购专业人才等。

  (六)深刻鞭策全面风险办理文化拔擢。

  要做好风险办理,必需文化先行,只需大师都树立防备风险的认识,将风险办理与岗斡忠淮韦作慎密连系,才能在第一时间发觉和采纳无效办法防备风险,削减和避免风险丧失。因而,各企业要加强面向全数员工的风险办理宣传、培训工作,提高泛博员工的风险认识、责肆认识和成长认识。倡导将风险认识融入到企业的各项停业和办理活动中,特别是企业的策略、投资、“三重一大”等次要决策过程中,确保风险办理文化与企业文化的真正融合和风险办理文化的真正落地。


  同志们,全面风险办理系统拔擢是一项持久的、系统的、逐步到位的工作。本日插手会议的又一次有不少处所国资委的同志,在鞭策全面风险办理工作中,良多处所国资委也进行了踊跃的摸索,有的工作又一次走在了咱们后面,例如,山东国资委早在4年前就将风险办理纳入对省属企业运营班子的查核范畴,广西国资委建立了一套投资风险监管系统,新疆生产拔擢兵团国资委也不断很是看重全面风险办理工作,多次与咱们交换经验。“十二五”期间,全国的国有企业都面临着同样的问题,那便是若安在复杂严峻的外部形势下,练好内功,强基固本,节制风险,向办理要效益、要质量、要添加。办理汲引活动为咱们供给了一个很好处理问题的机缘,但愿大师把握好此次机缘,将各项办理汲引工作做细做实,为完成稳添加、保不变做出新的更大贡献!

 
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